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加强监管 深沪交易所上周调查异常交易

2017-11-06 09:18:04来源:

记者从深沪交易所获悉,上周深沪交易所共调查96起证券异常交易,其中深交所33起,上交所63起。

市场交易监管方面,上周,深交所共对33起证券异常交易行为进行调查,涉及盘中打压股价、盘中拉抬股价、开盘虚假申报、对倒对敲等异常交易情形,并及时采取了监管措施。共对25起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会8起涉嫌违法违规案件线索。上周,上交所共对63起证券异常交易行为进行调查,涉及盘中拉升打压股价、拉升打压股票开盘价格、拉升打压股票收盘价格、集合竞价虚假申报、对倒等异常交易情形,上交所及时采取了自律监管措施,共对8起上市公司重大事项进行核查。

市场监管方面,上周,深交所对1宗违规行为进行纪律处分;对3宗违规行为发出监管函,均涉及信息披露违规。并发出半年报问询函1份、重组问询函9份、关注函8份、其他函件42份。上周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件14份,其中监管问询函12份,监管工作函2份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告35份;针对信息披露违规行为,采取监管关注措施2单,采取纪律处分措施2单。同时,上交所加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查3单。

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