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深圳处置股权质押风险做法获推广!

2018-11-30 10:53:03来源:深圳商报

(记者 钟国斌)今年以来,深圳证监局把防范化解深圳资本市场风险摆在突出位置,着力防范化解股票质押风险,有效应对信用违约风险,全面摸排私募基金风险,严控各类交易场所风险,其中处置股权质押风险做法获全国推广。

据介绍,为防范化解股票质押风险,下半年以来,深圳证监局推出四大举措。

一是及早监测研判。建立上市公司大股东股票质押及证券公司股权质押业务实时监测机制,定期研判风险,提出应对建议。2018年以来,先后向证监会、地方政府及有关部门报送8篇专题报告,4次在市委市政府有关会议上作专门汇报。

二是措施得力。制定辖区上市公司大股东股票质押风险处置化解工作方案,分类施策、精准拆弹;督促上市公司大股东积极自救,切实履行主体责任;要求上市公司严格履行大股东股票质押信息披露义务,坚决防止大股东股票质押风险向上市公司蔓延;对处置过程中发现的大股东侵占上市公司资产、损害上市公司利益、财务造假等违法违规行为从严查处,出清风险。

三是协同配合。推动深圳市国资委下属企业发行资本市场首单金额10亿元的纾困专项公司债;协助地方政府把好拟救助、扶持上市公司质量关;主动联系银保监局,协调辖区银行对符合授信条件但遇到暂时经营困难的上市公司继续予以资金支持;协调推动中央有关化解流动性风险政策及时落地;协调司法机关审慎处理上市公司股票质押相关涉诉事项。

四是处置到位。风险化解坚持以市场化法治化为中心。对排查出的高风险公司逐家走访约谈,引导公司建立健全风险处置预案;推动上市公司大股东、证券公司等金融机构就股权质押处理问题积极协商、稳妥处置;在国资入股民营上市公司过程中,充分发挥市场定价机制。

深圳市政府在全国率先出台《关于促进我市上市公司健康稳定发展的若干措施》,用市场化方式顺利化解科陆电子、怡亚通大股东股票质押风险,相关做法在全国得到广泛认可和推广。

今年以来,信用违约风险频发。为此,深圳证监局建立违约风险周报机制,定期监控辖区证券公司融资融券、债券承销、持牌机构资管计划等业务违约风险,开展债券业务和资产证券化业务专项核查,对1家证券公司出具监管警示函,对5家证券公司出具监管提示函。化解辖区债券发行主体债券违约风险,对辖区证券公司承销个别债券违约事项处置开展督导工作,督促公司积极履行债权代理人义务。

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