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港交所回应上市科负责人“贪腐离职”传闻

2019-06-10 14:27:38来源:

作者 罗飞 发自香港

一直致力于改革的港交所近来麻烦不断。

过去的这个周末,据香港本地媒体报道,港交所负责新股(IPO)审批的前高层,联手保荐人及律师行在IPO过程中涉“不当审批”及向个别上市申请人“放水”,协助不完全符合上市要求的公司通过新股审批,涉及超过30宗上市申请,包括已上市的建筑股及餐饮股。

据报道,与此同时,港交所最近已召开最高层会议商讨該事件,涉事的这位高层已离职,其办公室重门深锁,私人物品亦被禁止带走。

这并非常规的离职。

《棱镜》从一核心信源处获悉,该“离职人士”为杨金隆。他是港交所IPO审查小组联合主管,管理一个由70名员工组成的团队,负责监管新上市公司的申请程序,包括被视为新上市公司的交易、发布指引、制定IPO政策和审核招股说明书。

在此之前,他在香港金融业工作了15年,2013年加入港交所,但于今年5月初离职。一位熟悉杨的投行人士对《棱镜》表示,杨的业务能力很强, 为人也向来谨慎,并不相信其会做出违规的事宜。不过,据其透露,有关部门确实在对杨进行调查,一切结论都为时过早。若是属实,该投行人士觉得这对香港资本市场的影响非常大。

港交所在回复《棱镜》的查询时表示,不评论个别员工事宜。

港交所还补充称,香港交易所是受到严格监管的上市机构,有既定而有效的内部流程和机制,包括上市审批程序。该行之有效的机制确保香港交易所的操作保持高度诚信和专业操守,包括处理任何不当行为。香港交易所致力维护香港作为领先金融市场的质素、持续发展和市场高度透明。

按照港交所现有的上市流程,杨金隆所在的上市科实际上是企业在香港IPO中需要面对的一道关卡,这也是上市过程中最为重要的关节之一。

常规来说,企业在港提交上市申请后,杨金隆所在的上市科需要对申请书把关,然后上市科将意见递交至香港证监会,最后再由上市科向香港交易所上市委员会进行解释企业符合上市的理由。

尽管港交所上市科不能完全决定一家公司最后能否上市,但是若是不能通过上市科这一关也就意味着上市申请没有办法进入后续的流程。

和很多地方的交易所不一样,港交所身兼三重身份,首先港交所是香港唯一的证券交易所,这是一种绝对垄断而无竞争的身份,其次港交所又是企业上市的审批监管机构,又是一家上市公司。

也就是说,港交所前面两种身份需要它考虑公信力,后者又使得它不得不追求利益。

若是上市科的“涉贪丑闻”属实的话,港交所也即将面临如何权衡上市科权力的难题。早在2016年时,港交所曾经出现过一次“政策咨询”,即该咨询的核心在于,证监会希望在港交所上市科和上市委员会之上,增设“上市政策委员会”和“上市监管委员会”。

不过,当时该咨询并未通过,而是最后证监会和港交所成立了一个上市政策小组。这个小组只有建议的权利,实际意义并不算大。

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